Servicios especializados
Canal de denuncias y consultas
El canal interno de Denuncia y consulta de su organización, operado por DCLAW como receptor externo e independiente, con el registro y la trazabilidad que la norma exige y que una revisión posterior va a mirar.
Una empresa no se entera de lo que pasa dentro por el organigrama. Se entera cuando alguien se atreve a decirlo y encuentra un canal apropiado para hacerlo sin temor a represalias. Ese dónde no puede depender de la misma línea de mando que pudiera estar involucrada y que genera temor dentro del ecosistema.
Cuando Warren Buffett asumió la presidencia interina de Salomon Brothers, en Agosto del 1991, pidió a cada empleado que fuera su propio Compliance Officer. Su mensaje a la organización fue este:
"Lose a shred of reputation for the firm, and I will be ruthless".
Si le hacen perder a la firma un ápice de reputación, seré implacable.
Warren Buffett, testimonio ante el subcomité de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos, 4 de septiembre del 1991.
Traducción de DCLAW.
La decisión de fondo
Por qué un operador externo
Quien tiene algo que contar mide una sola cosa antes de escribir: si lo que diga puede llegar a quien lo puede perjudicar. Cuando el canal lo opera el mismo departamento que responde ante la persona señalada, esa duda basta para que la denuncia no exista.
Por eso, en el modelo DCLAW, la recepción, el registro y la clasificación ocurren fuera de la organización. La identidad de quien informa permanece reservada frente a la institución y solo se revela con su autorización o cuando exista una obligación jurídica específica que lo requiera.
Externo no significa sustituir la gobernanza del cliente
DCLAW opera el canal, recibe y clasifica las comunicaciones y conduce las investigaciones que le corresponden. No asume ni sustituye la función de supervisión del programa de cumplimiento que la organización debe estructurar conforme al artículo 8 del Código Penal.
Quién dirige el servicio
La operación del canal está a cargo de la firma
La clasificación jurídica de cada comunicación y la instrucción de los casos sensibles se realizan bajo la dirección de DCLAW.
El servicio
Qué comprende
Funciona como una solución integral. Cuando la organización ya cuenta con alguno de estos componentes, DCLAW lo revisa y lo alinea con la operación del canal.
Uno
Diseño e implantación
Vías de recepción, portal público y puesta en marcha, con el plan de difusión al personal y a los terceros que la norma alcanza.
Dos
Instrumentos normativos
Política de Denuncias y antirrepresalias, código de ética y conducta, además del protocolo de investigación, a la medida de la actividad.
Tres
Operación del canal
Recepción y tratamiento de cada comunicación desde su entrada hasta su cierre, a cargo de la firma.
Cuatro
Instrucción de casos sensibles
Investigación directa de los casos que la política reserve a la firma, con informe al órgano de administración sin pasar por la línea de mando.
Cinco
Formación
Al personal sobre el uso del canal, al órgano de administración sobre sus deberes y al equipo que va a investigar. Se imparte a través de DCLAW Academy.
Seis
Verificación periódica
Revisión periódica del funcionamiento del canal, con informe al órgano de administración.
Nuevo régimen de responsabilidad penal corporativa
Desde el 5 de noviembre del 2026, los Artículos del 8 al 11 del Código Penal establecen el Régimen General de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y fijan elementos mínimos para los Programas de Cumplimiento, entre ellos Canales de Denuncias Anónimas, protección frente a represalias, procedimientos de investigación y trazabilidad documental.
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Hablemos de su organización
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