"El gobierno corporativo es el sistema mediante el cual las sociedades son dirigidas y controladas".
Informe Cadbury, párrafo 2.5. Report of the Committee on the Financial Aspects of Corporate Governance. Londres, 1 de diciembre del 1992. Traducción de DCLAW.
¿Qué hacemos?
La estructura de la empresa determina quién decide, quién responde y qué pasa cuando se toma una decisión. Trabajamos esa estructura antes de que la prueba se convierta en una imposición.
¿Qué comprende?
- Constitución y elección de la forma societaria
- Estatutos, pactos entre socios y acuerdos parasociales
- Aumentos, reducciones y reorganización de capital
- Transformación, fusión, escisión y disolución
- Debida diligencia de riesgos de responsabilidad penal en adquisiciones y reorganizaciones societarias
- Entrada y salida de socios e inversionistas
- Contratación comercial y operaciones ordinarias
- Libros, registros y formalidades societarias
EN OPERACIONES SOCIETARIAS
La reorganización no borra el riesgo penal
El Artículo 10 del Código Penal establece que la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica subsiste después de su disolución y de las actuaciones que impliquen la cesación de sus operaciones o la transmisión universal de su patrimonio. El riesgo penal debe considerarse en la debida diligencia y en el diseño de reorganizaciones societarias.
En la Empresa Familiar conviven tres sistemas: la familia, la propiedad y la empresa. Casi todos los conflictos nacen de no hacer esta distinción. El gobierno es lo que los separa.
¿Qué comprende?
- Diseño y puesta en marcha de órganos de gobierno
- Reglamentos de Consejo, Comités y demás
- Protocolo Familiar y Consejo de Familia
- Planes de sucesión y continuidad
- Políticas de entrada, salida y empleo de familiares
- Acompañamiento en la profesionalización de la Dirección
A partir del 5 de noviembre del 2026, una persona jurídica puede responder penalmente cuando una infracción cometida por sus órganos, representantes o subordinados, en su representación, esté vinculada al incumplimiento de sus Deberes de Dirección, Control o Supervisión. El Programa de Cumplimiento debe estar adoptado, implementado y acreditado correctamente, de manera verificable.
¿Qué comprende?
- Diagnóstico de exposición penal e identificación de los ámbitos de riesgo propios de la actividad
- Diseño del Programa de Cumplimiento o revisión del que ya existe y acompañamiento en su implementación
- Código de Ética y Conducta, con las obligaciones de órganos, representantes y personal en materia de prevención y detección de infracciones
- Medidas de control sobre los riesgos identificados, con sus responsables y su evidencia
- Constitución del órgano o Departamento de Cumplimiento con poderes autónomos: designación, facultades, línea de reporte y recursos
- Revisión y fortalecimiento de los procedimientos financieros y contables orientados a impedir pagos, operaciones o beneficios ilícitos, en coordinación con las áreas financieras y contables de la organización
- Diseño normativo del Canal de Denuncias anónimas, la protección de los denunciantes y el régimen antirrepresalias
- Protocolo de actuación ante riesgos e incumplimientos, con régimen disciplinario y consecuencias internas, coordinado con la asesoría laboral cuando corresponda
- Procedimientos de investigación interna de denuncias, con reglas de asignación, condiciones de imparcialidad, documentación y cierre
- Debida Diligencia de terceros y socios de negocio
- Diseño del plan continuo de formación y sensibilización, incluidos derechos humanos, ambiente laboral inclusivo, cultura de respeto y tolerancia, igualdad y no discriminación; y prevención y detección de infracciones
- Expediente de Cumplimiento: repositorio, control de versiones, fecha cierta y evidencia de difusión
- Seguimiento de la implementación, según el alcance acordado con la institución
- Seguimiento de la implementación, según el alcance acordado con la institución
Evaluación periódica de la efectividad del programa y su actualización - Reporte de Cumplimiento al órgano de gobierno
NUEVO RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA
Qué exige el régimen
Desde el 5 de noviembre del 2026, los Artículos 8 al 11 del Código Penal establecen el Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y fijan los elementos mínimos de un Programa de Cumplimiento preventibo. Un programa que existe únicamente en documentos no satisface por sí solo el estándar: debe estar adoptado, implementado y poder acreditarse, de forma verificable y con una trazabilidad cierta.
Quien administra responde. La asesoría a un Consejo consiste en que sus miembros sepan qué les corresponde decidir, qué no pueden delegar y cómo queda acreditado que actuaron con la diligencia que se les exige o las consecuencias si fallan en hacerlo.
¿Qué comprende?
- Deberes de los administradores y exposición personal derivada de su cargo
- Materias reservadas al Consejo y régimen de delegación de facultades
- Conflictos de interés y operaciones con partes vinculadas
- Régimen de responsabilidad de administradores y su documentación
- Acompañamiento en decisiones que requieren deliberación documentada
- Adecuación societaria ante los cambios normativos en curso
Para conocer más sobre la preparación de sesiones, las actas, el seguimiento de acuerdos y la autoevaluación del órgano visita la sección de nuestros servicios de Secretaría Técnica del Consejo.
Cuando el asunto exige una materia que DCLAW no ejerce directamente, la Firma no lo devuelve ni lo traspasa. Lo dirige.
Algunas Áreas de Ejercicio
- Litigios, mediación y arbitraje
- Laboral
- Inmobiliario
- Propiedad intelectual
- Otras materias, según lo requiera el asunto.
¿Cómo se integra el equipo?
DCLAW dirige el encargo y convoca, según la materia, a los abogados of Counsel que integran su red: profesionales de trayectoria acreditada con quienes la firma trabaja de forma continuada. La incorporación se decide por la naturaleza del asunto y se comunica al cliente antes de producirse para su aprobación final.
Estos profesionales quedan sujetos a las reglas de aceptación, independencia y confidencialidad que la Firma se aplica a sí misma. El cliente mantiene un solo interlocutor y una coordinación unificada durante todo el asunto.
Solución Integral para la Gestión Ética y Denuncias
Ofrecemos una solución completa que reúne línea ética, administración de casos y control de investigaciones. Al integrar cada componente, cubrimos de principio a fin la gestión de denuncias, adaptándonos al Código de Ética y Conducta de su empresa para detectar irregularidades, monitorear la organización desde la perspectiva de sus colaboradores, socios y clientes, y aplicar las correcciones oportunas.
Teléfonos gratuitosBuzón de voz
App IOS Android
Asistente web Web móvil
Chat
Correo Electrónico
Canal especial
Idiomas de interacción
Nuestra infraestructura tecnológica y de servicios se adapta a cualquier idioma que su empresa requiera. Actualmente ofrecemos soporte nativo en 7 lenguas y capacidad de expansión a más de 170 idiomas mediante interpretación telefónica simultánea.
Asesores de Contact Center
Flujos de Investigación Personalizados
Seguimiento de reportes
Leyes y regulaciones de privacidad de la información
Alertas y notificaciones
Métodos de recepción
Gestión Integral
Administración eficiente de reportes respaldada por mejores prácticas del sector y más de 200 herramientas especializadas. Optimiza el tiempo dedicado a cada caso para lograr mejores resultados en menor tiempo.
Usuarios Temporales
Posibilidad de generar accesos temporales, públicos o privados para investigadores externos o consultores puntuales, asignándoles casos específicos con permisos, roles y flujos de investigación hechos a la medida.
Acceso a la Información
Posibilidad de generar accesos temporales, públicos o privados para investigadores externos o consultores puntuales, asignándoles casos específicos con permisos, roles y flujos de investigación hechos a la medida.
Régimen Disciplinario
Gestión de medidas correctivas mediante catálogos de sanciones predefinidos o personalizados, alineados estrictamente con la matriz de consecuencias y el Código de Ética de la empresa.
Permisos de Usuario
Definición precisa de roles y privilegios para que cada usuario acceda únicamente a la información que le compete, con la flexibilidad de replicar organigramas y estructuras complejas.
Informes Avanzados
Monitoreo y búsqueda de datos en tiempo real mediante filtros dinámicos, métricas clave (KPIs), reportes preconfigurados y la capacidad de diseñar gráficos personalizados o exportar a Excel al instante.
Planes de investigación
Para garantizar decisiones imparciales y fundamentadas, es clave estructurar el proceso bajo un plan metodológico basado en las mejores prácticas.
Evaluación de casos
Un plan de investigación eficaz requiere una base sólida que brinde una visión global del incidente.
Control de entrevistas
Las entrevistas resultan esenciales para el esclarecimiento de cualquier caso. Registre de forma detallada las sesiones realizadas a implicados, víctimas o testigos, organizando las preguntas clave, los temas abordados, el cronograma de citas y las conclusiones obtenidas.
Materiales
Capacitación a usuarios
Sitio web público
Capacitación en Ética Laboral y Corporativa (Virtual y Presencial)
Plataforma de formación integral diseñada para fortalecer la cultura de cumplimiento en todos los niveles de la empresa: colaboradores, equipos de investigación y alta dirección. Ofrece un aprendizaje dinámico mediante recursos en video, infografías y evaluaciones por módulo para asegurar un entorno de trabajo íntegro y el uso correcto del canal de denuncias.
- Ética laboral.
Introducción y buen uso del Sistema Ético.
- Identificación de conductas no éticas.